中国网财经5月26日讯(记者叶浅 见习记者苏楠)5月24日，宁夏证监局向西南证券吴忠裕民东街证券营业部两员工李昊阳、于晓红发出警示函。

宁夏证监局表示，经查, 李昊阳在西南证券吴忠裕民东街证券营业部从业期间,存在未和客户签订证券投资顾问服务协议、未评估客户风险承受能力和服务需求的情况下,通过微信及微信群向客户发送个股分析、预测或建议的相关信息,且在提供投资建议时,没有合理依据、未对潜在的投资风险进行提示。

于晓红作为营业部负责人,未有效落实管理责任，且亦存在未取得证券投资咨询执业资格,通过微信及微信群向客户发送个股分析、预测或建议的相关信息的行为。

宁夏证监局称，李昊阳、于晓红上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，故而宁夏证监局决定对二人采取出具警示函的行政监管措施。

值得注意的是，这并非西南证券及员工李昊阳、于晓红首次收宁夏证监局监管函。据了解，仅半年多前，西南证券吴忠裕民东街证券营业部即被现场检查，并于2022年12月15日连收三份监管函。

彼时，宁夏证监局表示，其在对西南证券吴忠裕民东街证券营业部进行现场检查过程中发现四大问题，具体如下：

一是营业部未保存交易时段客户交易区的监控录像资料;

二是作为B型营业部,信息技术岗人员长期空缺;

三是营业部缺少信息系统管理相关技术文档,未执行网络及信息系统相关管理制度;

四是营业部个别员工存在替客户进行证券交易的行为,且营业部发现该情况后,未及时向宁夏证监局报告。

宁夏证监局称，上述问题反映出西南证券吴忠裕民东街证券营业部内部控制和合规管理不到位，继而对其采取责令改正的行政监管措施。彼时，于晓红作为营业部负责人被出具警示函，李昊阳则因存在替客户办理证券交易的行为被出具警示函。

据中国证券业协会相关信息，西南证券旗下名为于晓红的员工仅一人，其于2014年6月14日完成登记，执业岗位为一般证券业务，存在一条违法失信记录及一条其他负面记录；公司旗下名为李昊阳的员工亦仅一人，其于2017年10月23日完成登记，执业岗位为证券投资咨询(投资顾问)，存在一条违法失信记录及一条其他负面记录。

(责任编辑：朱赫)

记者 | 侯瑞宁

编辑 |

自3月23日起，A股燃气板块拉升大涨。3月29日，燃气股再现涨停潮。

截至今日收盘，新天绿能(600956.SH)、重庆燃气(600917.SH)、洪通燃气(605169.SH)、长春燃气(600333.SH)股价均触及涨停，分别报收15.13元、10.74元、24.18元和6.05元。

同日，新疆火炬(603080.SH）、南京公用(000421.SZ）两家公司股价涨幅超过9%，收盘价分别为13.44元和6.51元。

自3月19日以来，新天绿能已经收获六个涨停。目前股价较3月18日收盘价已累计上涨近七成。

新天绿能成立于2010年2月9日，由河北建投与建投水务发起设立，主营业务聚焦于天然气销售及风力发电，光伏发电业务也是其未来的重要战略投资方向。

业绩报告显示，新天绿能去年实现归属于股东的净利润为15.11亿元，同比增加6.33%。

3月24日，新天绿能发布公告称，其A股股票于3月19日、3月22日连续2个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达20%，构成股票交易异常波动情况。3月23日股票再次涨停，短期股价波动幅度较大，提醒投资者注意二级市场投资风险。

3月26日晚间，重庆燃气也发布风险提示公告称，其股票价格近期涨幅较大，提醒广大投资者理性投资并注意投资风险。

自3月24日以来，重庆燃气连续四个交易日涨停。

重庆燃气上述公告表示，正筹划收购控股股东重庆市能源投资集团有限公司（下称重庆能源）及其下属企业与燃气相关资产。拟收购四家标的公司股权所对应的2020年末账面净资产价值约为1.78亿元，以及重庆能源拥有的评估值约为1509万元的西南铝业供气项目资产。

重庆燃气表示，上述收购不会对其财务状况和经营成果产生重大影响。目前，该事项处于筹划阶段，交易实施存在重大不确定性，请投资者注意投资风险。

针对洪通燃气涨停原因，同花顺分析称，该公司类别归为次新股+天然气。洪通燃气于去年10月30日上市，主营为LNG、CNG、居民用、商业用和工业用天然气的生产、加工、储运和销售。

3月以来，长春燃气已涨停两次，上一次为3月5日。长春燃气是吉林省管道燃气龙头，已获得包括长春市在内七个城市的管道燃气特许经营权，为20多家煤化工产品客户提供相关服务。

同花顺金融研究中心认为，长春燃气后市或有继续冲高动能。

近期，燃气市场有利好政策影响。

3月22日，国家发展改革委发布了《天然气管道运输价格管理办法（暂行）（征求意见稿）》和《天然气管道运输定价成本监审办法（暂行）（征求意见稿）》。这将有助于加强对自然垄断环节的监管，促进天然气行业高质量发展。

从宏观政策来看，自中国提出2030年碳达峰、2060年碳中和目标以来，天然气被认为是最现实的过渡能源。

天风证券表示，考虑到天然气的清洁型、以及能源转型中对可再生能源的互补作用，碳中和可能助力天然气在未来十年更快发展。

国家统计局数据显示，今年前两个月，国内天然气生产同比较快增长，日均环比保持稳定。

1-2月，国内生产天然气348亿立方米，同比增长13.5%，比2019年1-2月增长22.5%，两年平均增长10.7%；进口天然气2080万吨，同比增长17.4%。

据中信证券研报推算，今年前两个月国内天然气表观消费量增速或达15%，其中龙头城燃售气量有望冲击25%增速。

上一篇：股票600184或股票在线看盘

下一篇：今日重组股票以及即将重组股票