特此公告。

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票于2020年6月19日、2020年6月22日及2020年6月23日及2020年6月30日、2020年7月1日及2020年7月2日各自连续3个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。公司已根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，披露了《股票交易异常波动公告》。2020年7月3日，公司A股股票收盘价格涨幅为9.99%。因近期公司股票价格涨幅较大，敬请广大投资者关注投资风险，理性投资，现将有关风险提示如下：

一、公司经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。目前，公司主营业务未发生变化，日常经营情况正常，外部环境无重大变化。

二、根据万得资讯显示，截至2020年7月3日，申万证券II板块（含证券行业45家A股上市公司）市盈率（TTM，整体法）为33.80倍，市净率（LF）为1.79倍；公司市盈率（TTM）为273.54倍、公司市盈率（TTM，扣除非经常性损益）为56.04倍，公司市净率（LF）为2.00倍。公司市盈率明显高于行业平均水平。公司特别提醒广大投资者，注意二级市场交易风险，理性决策、审慎投资。

三、公司最近三年经审计的财务数据中，2017年至2019年实现归属于上市公司股东的净利润分别为3,016,470,221.54元、103,322,859.82元、567,944,886.30元，2017年至2019年实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为2,746,836,892.35元、1,005,721,054.86元、1,990,064,011.49元。

本次计提预计负债及资产减值准备是出于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2019年4月28日收到公司董事长薛峰先生的辞呈，薛峰先生辞去公司董事长、董事职务。根据《公司章程》的有关规定，薛峰先生的辞任自辞呈送达公司董事会时生效。薛峰先生已确认，其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞任而需知会股东的事宜。

股东户数及股价

● 本次担保金额为8亿港元。已实际为其提供的担保余额为13.75亿港元（按2月26日汇率折算，不包含本次担保）。

一、担保情况概述

经光大证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第五届董事会第四次会议及2017年年度股东大会审议通过的《关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议案》，同意公司为全资子公司光大证券金融控股有限公司（以下简称“光证金控”）举借境外商业贷款提供担保、出具支持函、维好协议及/或其他市场惯用的信用增级方式，按照每次发行结构而定。境外债务融资工具授权总额度不超过200亿港元或其他等值货币，决议有效期为自股东大会审议通过之日起36个月。具体内容详见公司于2018年3月27日及2018年5月16日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上发布的相关公告。

二、被担保人基本情况

1、公司名称：光大证券金融控股有限公司

2、本公司持有光证金控100%股权

3、注册地址：香港湾仔告士打道108号光大中心12楼

4、注册资本：50.65亿港元

5、经营范围：金融控股公司，业务性质为投资控股和金融服务。

6、财务情况：

根据香港财务报告准则，截至2020年9月末，光证金控合并口径未经审计财务数据如下：资产总额276.80亿港元，净资产20.81亿港元；负债总额256.00亿港元，其中代客户申购新股借款131.7亿港元，剔除后流动负债总额99.92亿港元；2020年1-9月实现营业收入14.03亿港元，净亏损1.26亿港元。

三、担保协议的主要内容

四、董事会意见

公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议案》，同意境外债务融资工具的发行将由公司或公司符合资格的全资或控股的附属公司为发行主体，并由公司、该全资或控股的附属公司及/或第三方提供担保、出具支持函、维好协议及/或其他市场惯用的信用增级方式，按照每次发行结构而定。本次担保是为满足光证金控向境外银行借款需要，由公司向全资子公司提供担保，在上述董事会授权范围内。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

除公司对控股子公司以及控股子公司之间的担保外，公司不存在其他对外担保事项。截至公告披露日，本公司及控股子公司对子公司的担保总额为人民币73.35亿元（含本次担保），占本公司截至2019年12月31日经审计净资产比例为14.96%。其中，本公司对控股子公司提供的担保总额为人民币40.53亿元（含本次担保），占母公司截至2019年12月31日经审计净资产比例为8.27%。(按2021年2月26日港元兑人民币汇率0.83449、美元兑人民币汇率6.4713计算)。

光大期货有限公司的注册资本由10亿元人民币增至15亿元人民币，经营范围增加"公开募集证券投资基金销售"业务。

● 对外担保逾期的累计数量：无

沪股通持股图

2019年2月25日，浸鑫基金投资期限届满到期，未能按原计划实现退出。公司按照《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，就光大资本向浸鑫基金的该笔投资进行了评估，并计提了人民币6000万元减值准备。

A股代码：601788 A股简称：光大证券 公告编号：临2018-007

非银金融行业股东户数分布

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