你是否曾经在判断减少亏损时机方面遇到困难?

你可能经历过市场对你的交易不利，然后突然你向交易之神祈祷价格会反转。

社会融资规模于2010年提出来，这是一个中国独有的指标。所谓社会融资规模，即一定时期内（月度、季度和年度）实体经济从金融体系所获得的资金总额，既有存量概念，又有流量内涵，可兼顾绝对规模，又可衍生相对指标。

（5）现场检查处理阶段。分为四个环节： 检查处理的方式、"现场检查意见书"的作出和执行、"行政处罚决定书"的作出、"行政处罚决定书"的执行。

操作风险评估原则：由表及里、自下而上、从已知到未知。

2012年我国根据巴塞尔协议III，发布了《商业银行资本管理办法（试行）》，明确了：

与贸易相关的短期或有负债， 主要指有优先索偿权的装运货物作抵押的跟单信用证【20%】

6月23日，英国公投决定退出欧盟以来，退欧的不确定性令投资者纷纷从英国地产基金中撤出资金，该类基金（REITs）赎回要求明显增加，面临较大流动性压力。英国皇家特许测量师学会（RICS）最新发布的数据显示，英国住房需求已经出现了减少的趋势，房屋挂牌出售降低，房屋价格增长放缓。从7月4日开始，流动性耗竭的标准人寿、英杰华、M&G投资、亨德森全球投资计划、天利投资集团和加拿大人寿等商业地产基金陆续宣布暂停所有交易，并在一定期限内禁止投资者赎回。在英国规模达350亿英镑的开放式房地产基金市场中，上述6家暂停交易的基金总额超过100亿英镑，占了近三分之一的份额。随着资产价格的下降，商业银行抵押品价值降低，资产协同风险（Wrong Way Risk）增大，银行资产质量面临威胁。

7．流动性缺口率

（4）一级资本占全部资本总额的比例必须在50%以上。

基于全球期货交易所发展和风险管理需要，跨国粮商在利用大豆期货市场进行风险管理的同时，开始利用期货市场进行贸易定价，“基差定价”逐渐取代“一口价”定价，成为全球大豆贸易的主要定价形式。

单家商业银行同业融入资金余额/银行负债总额 <1/3；仍然少数激进中小银行通过转存形式绕开1/3指标限制快速扩张资产负债规模。

市场风险是指商业银行因汇率和利率变化而面临的风险，在资本充足率部分对市场风险资本计量进行了简单概述，此部分介绍市场风险的监管指标，包括累计外汇敞口头寸比例和利率风险敏感度。

（1）净资本不得低于1亿元；

本部分资料来源2016年11月证监会发布的《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》（证监会2016年第30号公告）。

（4）信用风险缓释工具池

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

计算公式为：核心负债比例=核心负债/总负债×100%

货币期货合同法是指与银行、期货公司等机构签订货币期货合同，防范外汇风险的方法。

（11）单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%。

根据以上三类资本，可将资本充足率的要求划分为核心一级资本充足率（核心一级资本-扣减项/风险加权资产）、一级资本充足率（一级资本-扣减项）/风险加权资产）与资本充足率（（总资本-扣减项）/风险加权资产）。银监会对商业银行的资本充足性要求，分别为5%，6%和8%。

能够坦然接受糟糕的交易结果，是伟大交易者的标志之一。对那些想要将交易经验应用于其他存在不确定性的领域的人来说，这也是交易经验中最具启发性的部分。

②总收益互换（ Total - rate - of - return Swap ，TRS），双方还需承担市场风险。

“一二五”目标

操作风险资本=前三年操作风险监管资本的算术平均数；其中当年的操作风险资本要求为负数的，用零表示。贝塔系数调整。

其中，ETF联接基金持有目标ETF的市值，不得低于该联接基金资产净值的90%。

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