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因员工进行“开户送礼”宣传，国元证券股份有限公司（下称“国元证券”，000728）分公司被警示。

5月18日，重庆证监局发布《关于对国元证券重庆分公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，国元证券重庆分公司员工通过微信，向客户宣传开户送积分兑礼品活动，新开户客户通过活动获取的积分，可以在积分商城兑换实物礼品。

“上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔第204号〕）第八条第（三）项的规定。根据相关规定，现对国元证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。”重庆证监局指出。

重庆证监局强调，国元证券重庆分公司应切实加强证券经纪业务营销活动合规管理，规范员工执业行为，杜绝此类问题再次发生。

而通过赠送礼品等手段吸引客户开户的情况，在行业内并非个例。

例如，湖南证监局2017年3月发布《关于对财富证券邵阳城北路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施的决定》称，经查，2016年1月1日至2016年12月31日期间，财富证券邵阳城北路证券营业部存在采取赠送实物的形式吸引客户开户、营业部员工存在委托其他个人进行客户招揽活动的违规行为。

“相关行为分别违反了《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》（证监发〔2014〕30号文件）第一条的规定和《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定，反映你营业部内控机制不完善。”湖南证监局表示。

《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔第204号〕）第八条第（三）项显示，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。

值得关注的是，作为券商的重要主营业务之一，经纪业务的开展年内刚刚迎来监管的进一步规范。

今年3月份，为指导券商更好地开展证券经纪业务，中国证券业协会（下称“中证协”）向券商下发了《关于就<证券经纪业务实施细则（征求意见稿）>等4项自律规则征求意见的通知》（下称“《通知》”）。

《通知》显示，中证协起草了《证券经纪业务实施细则（征求意见稿）》（下称“《细则》”）、《证券公司客户资金账户管理规则（征求意见稿）》，修订形成了《证券公司客户账户开户协议必备条款（征求意见稿）》、《证券交易委托代理协议必备条款（征求意见稿）》，并于近期征求了行业意见。

整体来看，《细则》共六章27条，对券商经纪业务的开展提出了5方面要求：一是细化投资者身份识别要求，二是完善回访要求，三是明确证券经纪业务营销活动规范，四是规定常规稽核审计频率，五是加强自律管理。

中证协表示，《细则》围绕证券经纪业务内涵，进一步明确并细化证券公司从事证券经纪业务的职责，督促证券公司严格履行投资者管理职责、营销管理职责、合规管理职责、稽核审计职责，加强证券公司自律管理。

对于《细则》的起草思路，中证协表示主要坚持了三方面原则：一是立足业务本源，引导行业发展。二是聚焦重点领域，细化规范要求。其中便针对证券经纪业务涉及的投资者管理和营销管理进行重点细化规范。三是兼顾原则性和实践性。

在证券交易投资股票的活动当中投资人在证券市场交易已经发行的证券需要根据一定的程序来进行，而开户则是第一步财经开户之后可以进行相关的股票交易操作那么新手想要炒股如何开户呢？



了解账户种类

新手炒股怎么开户呢？首先开户人需要知道账户的种类；开户主要是有两个方面一个是开立证券账户和开立资金账户；财经证券账户主要是记录投资人所持有的证券种类以及数量和相应的变动情况，资金账户记录以及反应投资者买卖证券等货币收付以及结存的数额。
 

携带证件去办理

在确定了想要开立账户的种类之后，需要携带本人的身份证，然后加一张普通的银行卡就可以，如果没有二代身份证那么也是可以凭借这一带身份证办理开户但是需要准备辅助证件比如说驾驶证或者是居住证等。
 

按照要求填写表格

证件齐全之后可以在当地的证券公司进行开户财经。申请证券开户的时候需要填写证券交易开户文件签收表以及证券客户风险承受能力测评问卷。如果客户是第一次办理这种账户，那么也还需要在填写自然人证券账户注册申请表格表格填写非常简单按照说明进行就可以了。
 

银行卡与账户关联

最后证券的开户人就需要从证券公司那个地方申请的账户号到银行将你的银行卡和证券账号关联起来。


 

办理银行的第三方存款需要将客户交易结算资金第三方存管协议填写一下，财经没有银行借记卡的人需要办理一张借记卡就可以。

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