证券时报•数据宝统计，近三日上证指数上涨0.75%，A股成交金额较前三日增加4.75%，主力资金净流入最多的概念为参股券商，该概念所属个股共有124只，其中主力资金净流入前列的个股是中国平安、洋河股份、泸州老窖，分别净流入26.05亿元、4.53亿元、3.55亿元；净流出最多的个股为江西铜业、保利发展、东方电缆，净流出3.08亿元、2.18亿元、1.49亿元。（数据宝）

参股券商概念股主力资金净流量排序

注：本文系新闻报道，不构成投资建议，股市有风险，投资需谨慎。

主力资金、超级复盘

主力资金、概念主力资金、资金流向、资金

3月15日中国交建（601800）涨5.08%创60日新高，收盘报11.59元，换手率1.68%，成交量197.32万手，成交额22.23亿元。该股为大基建、一带一路、风电、央企改革、国企改革、高铁轨交、参股券商概念热股。3月15日的资金流向数据方面，主力资金净流入7978.84万元，占总成交额3.59%，游资资金净流入2915.89万元，占总成交额1.31%，散户资金净流出1.09亿元，占总成交额4.9%。融资融券方面近5日融资净流出3773.48万，融资余额减少；融券净流入245.91万，融券余额增加。

重仓中国交建的前十大公募基金请见下表：

该股最近90天内共有11家机构给出评级，买入评级9家，增持评级2家；过去90天内机构目标均价为11.32。

根据2022年报公募基金重仓股数据，重仓该股的公募基金共15家，其中持有数量最多的公募基金为信诚中证基建工程指数(LOF)A。信诚中证基建工程指数(LOF)A目前规模为9.51亿元，最新净值0.8196（3月14日），较上一交易日下跌0.45%，近一年上涨5.65%。该公募基金现任基金经理为黄稚。黄稚在任的基金产品包括:中信保诚中证500指数(LOF)A，管理时间为2018年7月25日至今，期间收益率为54.8%；信诚中证800医药指数(LOF)A，管理时间为2019年9月4日至今，期间收益率为27.17%；信诚中证800有色指数(LOF)A，管理时间为2019年9月4日至今，期间收益率为95.16%。

信诚中证基建工程指数(LOF)A的前十大重仓股如下：

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2022年第三家首发过会的券商来了。

2022年9月1日，证监会2022年第99次会议审核结果公告显示，首创证券首发过会，成为年内继东莞证券、信达证券后，第三家拿到上市资格的券商。

其中，首创证券和信达证券均选择在上交所主板上市，而东莞证券则选择登陆深交所，如若三家券商均于年内完成首发，则A股上市券商数量则将进一步扩充至44家(主体直接上市券商)。

据第十八届发审委会议公告披露，此次，发审委对于首创证券与第一创业直接是否存在同业竞争、与关联方的代理买卖交易行为以及期内业绩增长情况等三方面问题进行了关注。

特别是针对首创证券与当前已上市券商第一创业大股东同为首创集团一事，证监会要求首创证券说明：

(1)与第一创业证券是否同属首创集团,是否存在同业竞争,是否符合相关监管要求；(2)首创集团成为第一创业证券第一大股东后短期内转让股份的原因,转让是否存在重大不确定性；(3)首创集团及其直接或间接控制的其他企业是否存在与发行人相近或相似的业务,是否存在利益冲突。

据2021年年报披露，截至期末，首创证券控股股东首创集团持有首创证券63.08%股份。与此同时，首创集团作为第一创业的发起股东之一，截至2022年上半年末，还持有第一创业12.72%股份，为第一创业当前第一大股东。

此外，在今年1月份证监会对首创证券IPO申请文件做出的41条反馈意见中还提到，首创集团除直接持有第一创业证券12.72%股份外，其关联方首农集团、京国瑞基金还同时持有第一创业4.99%和4.99%的股份，这也意味着首创集团及其管理方合计持有第一创业22.7%的股份。

根据券商“一参一控”的监管规定，证券公司股东以及股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。

出于监管要求，今年1月25日，第一创业发布公告称，公司于1月24日收到首创集团告知函，首创集团与北京国有资本运营管理有限公司于2022年1月24日签订《股份转让意向性协议》，首创集团拟将其持有的公司约5.35亿股股份(占公司总股本的12.7234%)转让给北京国管和/或其指定的第三方。

不过，由于交易双方尚未签署正式股份转让协议，且也未约定交易价格，第一创业也同时提到，此次股份转让事项尚存在重大不确定性。

并且，时隔半年之久，第一创业也未再披露上述股转有关动态。

财务数据方面，choice统计显示，截至2022年上半年末，首创证券资产总计374.4亿元，较期初提升14.85%，业内排名58/72。

2022年上半年，按合并口径计算，首创证券实现营业收入7.58亿元，同比微降2.45%，业内排名55/72；实现归属于母公司股东净利润2.42亿元 ，同比下降15.97%,，业内排名47/72。

今年以来，中小券商IPO募资热情高涨。

除东莞证券、信达证券和首创证券已拿到上市资格外，从IPO排队情况看，截至目前，渤海证券和财信证券均已获证监会一次书面反馈，华宝证券、开源证券的IPO申请材料则均于年中获证监会受理。

此外，东海证券、申港证券、华金证券、国开证券、华龙证券等券商的审核状态仍处于“辅导备案登记受理”阶段。

本文源自资本邦

本报记者 崔文静 夏欣 北京报道

日前，九州证券股权转让获证监会反馈。

根据九州证券控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）2022年4月公告，九州证券第一大股东九鼎集团及其下属企业拟转让所持九州证券72.5%的股权，股权受让方为包括武汉开发投资有限公司（以下简称“武汉开投”）在内的4家武汉国企。

受访者普遍认为，股权转让以后，九州证券主要股东将以国企为主，利好其后续业务开展。

目前，九州券商股权转让尚有一些待推进之处。比如，股权转让相关方需要首先回复证监会近日在《九州证券股份有限公司变更主要股东、控股股东、实际控制人反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）中提出的三点问题，包括关于股权变更后，九州证券拟通过自营、固收等业务做大总资产的可行性等。

此外，年内中小券商股权转让频繁，且股权受让方以国企居多。截至11月6日，已有至少6家券商主要股东变更，另有至少5家券商股权被拍卖。

九州证券股权转让获证监会反馈

今年4月份，九州证券第一大股东九鼎集团与武汉开投签订控制权转让有关协议，拟正式出售九州证券。根据协议，九鼎集团及下属企业达孜众合九州投资中心拟转让持有的九州证券24.43亿股股份，占九州证券总股本的72.5%。转让后，九鼎集团仍持有九州证券16.52%的股权。

受让方企业共4家，皆为武汉市国企。其中，武汉开投将持股50%，成为九州证券控股股东，武汉开投为武汉金融控股集团有限公司（以下简称“武汉金控”）全资子公司，武汉金控股权则为武汉市国资委100%持有。另外3家九州证券受让方为武汉光谷金融控股集团有限公司、武汉三恒投资控股集团有限公司和武汉中天昱诚商业管理有限公司（以下简称“中天昱诚”），将分别持有九州证券12.5%、5%和5%的股权。

根据Wind，九州证券现有股东仅3家，除持股10.98%的二股东中国石油化工集团公司以外，皆为民企。此番股权变更后，九州证券将由国企控股，且主要股东以国企为主。

某头部券商资深人士李振涛（化名）告诉记者，股权变更后，九州证券将由民企控股变为国企控股，明显增厚的国企背景将对九州证券后续业务的开展带去诸多便利。比如，相较于民企，国企资金实力往往更为雄厚，九州证券主要股东变为国企后有望获得股东方的更多增资；国企关联公司相对较多，这些公司在日后开展债券发行等需要以券商为中介的业务时，将会更多考虑九州证券；武汉开投股东方为武汉金控，未来，金控平台有望整合更多金融机构资源，实现不同类型机构间的合作协同，九州证券将从中受益。

不过，九州证券股权变更能否顺利进行尚需时间检验。目前，其首先需要回答证监会日前在《反馈意见》中提到的三大问题：

第一，武汉开投需说明拟如何确保公司持续符合《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》“年终分配后净资产达到全部资产的40%”要求。

第二，中天昱诚入股九州证券的资金来源于母公司武汉金融街投资控股集团有限公司（以下简称“武汉金融街集团”）的增资资金，中天昱诚、武汉金融街集团两家公司业务以房地产业务为主，中天昱诚被要求进一步说明入股证券公司的目的以及与其主营业务的协同性。

第三，根据九鼎集团与武汉开投签订的有关协议，此次证券公司控制权变更后，九州证券“拟通过自营、固收等业务做大总资产”。上述协议相关方需要解释相关考虑及通过该方式做大证券公司总资产的可行性，并就以自营、固收业务作为下一步重点发展业务是否符合证券公司主责定位、是否有利于证券公司稳健经营作进一步论证。

按照上述《反馈意见》，九州证券须在11月27日对上述问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。

另据记者获悉，券商股权变更相关申请，证监会在进行一次反馈意见后，后续还可能进行二次意见反馈。待股权转让相关方回复反馈意见并符合要求以后，股权转让才有望获得监管机构批准。

年内多家券商股权变更

九州证券的股权变更并不鲜见，据《中国经营报》记者不完全统计，年内发生股权变动的券商已有至少10家。

除九州证券以外，天风证券10月公告称，其控股股东将变更为湖北宏泰集团有限公司，后者的实际控制人湖北省财政厅成为天风证券实际控制人。

7月份，网信证券100%股权变更至指南针（300803.SZ）名下。此前的2月10日，指南针被确定为网信证券重整投资人，斥资15亿元拿下网信证券。

同为7月，国盛金控发布公告，其50.43%的股权将由江西省交通投资集团等5家公司组成的联合体斥资88.79亿元受让。国盛金控为国盛证券母公司。

6月份，证监会核准国新资本为华融证券主要股东，核准国新控股为华融证券实际控制人。随后，华融证券更名为国新证券。与此同时，国新证券部分股权被法拍，10月30日，其0.61636%股权被深圳市汇集锦能源化工有限公司拍得，成交价7200万元。

3月份，中国城投被核准为新时代证券主要股东，依法受让新时代证券28.59亿股，持股比例98.24%。新时代证券实控人变更为国务院国资委。6月份，新时代证券更名为诚通证券。

除股权转让以外，年内亦有多家券商股权被法拍。

10月30日，国新证券0.61636%股权被深圳市汇集锦能源化工有限公司拍得。9月27日，申港证券2.5942%股权在经历一次流拍和两次暂缓后，被宁国翔隆企业管理有限公司收入囊中。9月3日，东兴证券4253万股股份被中信建投以3.34亿元二拍拍得。5月27日，太平洋证券10.92%的股份被同行华创证券买下。此外，大通证券部分股权遭遇两度流拍，截至记者发稿尚未拍出。

无论是股权转让还是股权法拍，上述股权变动者皆为中小券商。近年来，中小券商股权变动愈加频繁，且股权受让方以国企居多。

李振涛向记者解释道，多数情况下，中小券商股权变动系因其经营压力较大，近年来券商间竞争的加剧和“马太效应”的拉大，使得中小券商生存空间被不断压缩，部分券商盈利能力有所下降。在此情况下，一些券商股东尤其是民企股东开始考虑转让所持股权，由于国企普遍具备更为雄厚的资金实力，且能为券商提供更多的附加资源，往往成为券商股权受让方的首选。不过，李振涛同时强调，并非所有经历股权转让的券商均业绩承压，股东方自身的业务布局调整也是其出售券商股权的重要原因。

（编辑：夏欣 校对：颜京宁）

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