又见“无证荐股”。

7月17日，湖南证监局对第一创业证券提出责令改正，主要因为该公司一名原证券经纪人未拿到投顾资格但仍然向投资者“荐股”，相关人员也被证监局认定为不适当人选，五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

近年来随着新媒体传播的发展，无论是证券公司投资顾问抑或各类财经大V，陆续进驻微博、抖音、小红书平台，进行大盘分析、个股点评。

证监会为此也多次提醒投资者，在接受投资咨询服务时一定要选择合法机构和有执业资格的专业人员。

被认定为不适当人选

根据7月17日湖南证监局的公告，第一创业长沙分公司原证券经纪人赖某在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

湖南证监局认为，上述分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。对此，监管采取责令改正的行政监管措施。

湖南证监局表示，第一创业证券长沙分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，并于收到本决定书之日起一个月内提交书面整改报告。湖南证监局将在日常监管中持续关注该分公司的整改情况和问责情况。

同日，监管对赖某进行处罚，对其认定为不适当人选。湖南证监局称，在认定为不适当人选决定之日起五年内，赖某不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

根据《证券公司监督管理条例》相关规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

此外，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定，任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

“无证荐股”现象屡禁不止

证券公司从业人员“无证上岗”的情况屡有发生。券商仍然应加大从业人员的注册登记、岗位职责、执业行为的管理力度。

就在今年5月23日，太平洋证券收到来自云南证监局的行政监管措施决定书。

据悉，太平洋证券发布证券研究报告业务存在五大违规行为。其中，两大主要问题直指分析师“无证上岗”。云南证监局指出，5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。而太平洋证券合规审核虽然在2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。

2021年4月12日，重庆证监局对一名曾是华西证券营业部员工进行处罚，认为其未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，于2020年6月至11月通过新浪微博、小红书APP等公众媒体发布买卖具体证券的投资建议。

实际上近年来，随着互联网发展，微博、B站、抖音、小红书等新媒体已然成为投资者了解股票投资和基金投资的平台。然而平台上的财经内容鱼龙混杂，部分博主讲解错漏百出，对投资者有误导。从上述多个案例也可看出，即使来自券商的平台博主也未必有投顾资格。

同样是2021年4月，老牌投顾机构巨丰投资就被陕西证监局处罚暂停新增客户3个月。地方证监局注意到这家机构存在“无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议”的现象。

根据证监会此前多次向投资者提醒，有不法分子通常微信、微博等网络媒体发布大盘分析、免费荐股等文章，树立起网络荐股“专家”、“财经大V”的形象，诱骗投资者加入微信群或QQ群，以缴纳会员费、开通VIP权限费等名义，向投资者推荐股票、收取费用，而这些所谓的“专家”均不具有证券投资咨询执业资格。还有不法分子以销售炒股培训课程为名，实际上以推荐股票为诱饵，从事非法证券投资咨询活动。

监管部门提醒，投资者不可轻信免费荐股、免费诊股等夸大过往荐股业绩、直接或变相承诺收益、公开招收会员的非法证券节目和广告。

不论销售的是培训课程还是交易技巧，只要向投资者推荐了股票或提供了股票投资建议，并直接或者间接获取经济利益的，均属于从事证券投资咨询业务。

栏目主编：秦红 文字编辑：董思韵 题图来源：上观题图 图片编辑：笪曦

来源：作者：券商中国

新华社天津8月18日电投资股市，是很多人理财增值的重要选择之一。对于刚入股市的新手，网上各类型的股票操盘手培训十分有吸引力，而在众多的学习培训中，一些骗局也隐藏其中，让人防不胜防。

近日，受害人李先生收到了一条陌生好友发来的消息，称有一个名为“第三届操盘手培训班”的炒股培训群，有兴趣可以免费进群学炒股。一直对股票有兴趣，但又不是很精通的李先生，毫不犹豫地加入该群。

进群后，群里不仅每天准时发布股票信息和行情预测，还会教一些股票软件的使用方法，另外关于股市的最新动态也会实时更新。随着培训的深入，群里还逐渐出现了一些关于如何购买股票、如何不亏本、如何挣钱的信息。

图/视觉中国

李先生的兴趣越来越强烈，就直接加了群里“培训师”的QQ，进行更为深度的炒股学习。对方热心地给李先生推荐炒股平台，在李先生遇到不明白的地方时，还会通过远程控制李先生电脑的方式帮其解决问题，更给李先生分享了几只“稳赚不赔”的股票。李先生购买后，竟真的迎来股价走高，尝到了甜头的李先生便不断追加投资。

然而，随着投资金额的越来越大，李先生却再也没有迎来股票看涨，反而是一再亏本。当他察觉到不对劲儿时，前后已经损失了3万余元。报警后，李先生才知道，对方所提供的炒股平台其实是一个骗局，涨或跌都可人为操作，他的钱早已被骗子拿走了。

网络诈骗信息举报平台猎网平台安全专家分析指出，不法分子通过社交软件恶意传播各类理财投资培训信息，利用普通人对赚钱的渴望，以“稳赚不赔”“天天涨停”等关键词做诱饵，假借培训之名“推荐”投资者使用特定的“炒股平台”，通过人为操控平台上股票的涨跌，将用户用于投资的钱全部骗入自己的口袋。像李先生这样的投资新手，很容易上当受骗。

针对此类炒股骗局，猎网平台安全专家提醒，在社交平台上看到各类理财投资培训推荐时要谨慎，更不要轻易相信陌生人所谓的投资建议。

来源｜新华社

责编｜卢永城

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