RSS订阅 | 匿名投稿
您的位置:网站首页 > 股票行情网 > 正文

证券之星于对上海证券之星综合研究有限福建分采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定

作者:xshc1987 来源: 日期:1/27/2018 1:03:16 AM 人气: 标签:证券之星官方网

对服务能力、过往业绩进行不实、性的营销宣传,未在经营场所公示投诉、证券投资顾问的姓名及其证券投资执业资格编码等违规行为。

上述行为违反了中国《证券投资顾问业务暂行》(公告〔2010〕27,以下简称《暂行》)第七条、第十二条第一款第(一)和第(二)项、第二款及第二十四条等相关。根据《暂行》第三十的,我局决定对你单位采取责令暂停新增客户三个月(签管措施次日起计算)的监督管理措施。暂停新增客户期间,应做好现有客户的和服务工作,由上海证券之星综合研究有限及时采取有效措施对你分检查发现的问题进行督促整改,并向我局提交书面整改报告,我局将对整改情况组织验收检查。

证券之星于对上海证券之星综合研究有限福建分采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的提起诉讼。证券之星官方网复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

本文网址:
下一篇:没有资料

欢迎来到股票学习网,这里本站为您提供 股票行情网 股票入门 和讯股票 股票查询 等等等。